上市之路跌荡震动的东莞证券，近期又因业务违纪受罚、总裁离任的音尘被推上前台。

上周五晚间（5月10日），东莞证券及两名保代被广东证监局出具警示函，事涉泉为科技握续督导过程违纪。本月初，因使命调理，任职三年半的东莞证券总裁潘海标离任，公司党委通知、董事长陈照星代为履职。

围绕东莞证券，阛阓高度宽恕的还有其命途多舛的A股上市路。本年3月底，因财报更新需要，东莞证券IPO中止。从2015岁首度呈报于今，东莞证券上市路历经周折——艰难鼓励贿赂被告状、IPO中止后重启、过会一年未拿到批文、全面注册制后再行列队，如今IPO再度中止。

而控股鼓励锦龙股份的清仓转让，令可能“易主”的东莞证券上市路再添不屈气性。最新公告浮现，当今，东莞证券第四大鼓励金控成本投资有限公司（下称“金控成本”）专诚收购东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）。若受让收效，东莞市国资委将盘曲握有东莞证券75.4%的股权。

二十年宿将离任

这次离任的总裁潘海标是东莞证券“老东谈主”，2004年3月加入公司，于今逾二十年。

贵寓浮现，潘海标生于1967年，现年57岁，本科学历，曾任中国东谈主民银行东莞分行外管科作事员，东莞证券登记部总司理、公司副总裁、上海分公司总司理等。

2012年，潘海标任东莞证券副总裁，分摊资管业务。2020年10月任公司总司理。

本年4月初，东莞证券央求竖立公募基金料理公司的材料获证监围剿袭。5月8日，东莞证券发布基金行业高档料理东谈主员变更公告称，潘海标已于5月6日离任基金料理公司总司理职务，同期不再担任公司其他使命岗亭。

这次代行总裁职责的东莞证券党委通知、董事长陈照星，生于1975年，现年49岁，于2017年底出任公司董事长。

比年，东莞证券握续排兵列阵，在2020年迎来一波高管团队调整，一年内就新上了5名高管。

过去，除潘海标上任公司总司理，东莞证券还有4名新上任高管，分歧是合规总监、首席法务官（副总裁级）郭小筠、经纪业务总监陈爱章、投行业务总监郭天顺、自贸易务总监（总裁助理级）杜绍兴。

彼时，东莞证券处于IPO搁浅时刻，高管更替被以为或意味着东莞证券专诚不息发力中枢业务。

手脚老牌券商，东莞证券倚重经纪业务。自2019年起，借注册制东风，东莞证券事迹回暖，投行业务亦有所得益。

2019年至2021年，公司营收分歧为20.86亿元、31.65亿元和37.01亿元，净利润6.37亿元、8.05亿元和10.17亿元。

在那时的IPO“大期间”配景下，东莞证券的投行业务颇有起色。2021年完成4单IPO花式刊行、2单非公开垦行以及1单可转债花式，股权承销业务规模统共45.17亿元，其中IPO业务承销规模统共35.89亿元，同比增长87.81%，创历史新高。

证券公司分类恶果中，东莞证券也由2019年的B级连升3级，在2020年景为A级A类券商。

但在事迹逐年登攀后，东莞证券近两年齿迹回落，客岁营收、净利润双双下滑，净利润降幅接近两成。

2023年年报浮现，东莞证券过去营收21.55亿元，同比着落6.26%；净利润6.35亿元，同比减少19.7%。公司称，营收下滑，主要受阛阓行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受阛阓IPO及再融资节拍放缓影响，投行业务收入较上年有所着落。

投行业务方面，东莞证券2023年保荐3家IPO花式刊行，完成3家非公开垦行花式，股权承销业务规模18.44亿元，其中IPO业务承销规模4.66亿元。

据往来所网站，东莞证券当今的IPO花式中，1单创业板IPO花式（长联科技）提交注册，2单北交所花式中止（科力股份、天威新材），无科创板在审花式。

业务一度大叫大进，东莞证券“吃罚单”的情况也较为隆起。

中国证券业协会败露的保荐代表东谈主分类名单C（处罚刑事包袱类）浮现，2022年东莞证券有4名保代受罚。其中，因天威新材IPO花式，东莞证券两保代被罚。

就在近期，东莞证券又领罚单。据广东证监局5月10日音尘，该局对东莞证券及保荐代表东谈主姚根发、杨娜出具警示函门径，事涉广东泉为科技股份有限公司（下称“泉为科技”）的握续督导过程违纪。贵寓浮现，泉为科技于2017年11月登陆创业板。

IPO中止、股权变动

东莞证券近期更为市局势宽恕的，是其跌荡震动的A股上市路，和控股鼓励锦龙股份的清仓式转让。

本年3月底，因IPO央求文献财报更新需要，拟冲击深市主板上市的东莞证券IPO中止。

回望东莞证券IPO之路，曾有音尘称，东莞证券早在2008年即运行上市筹办；2015年6月报送招股书，彼时拟于深交所中小板上市；2017年1月，公司进行招股书更新。但尔后因艰难鼓励锦龙股份原董事长杨志茂贿赂被诉，东莞证券主动央求中止审查。

直至2021年2月，东莞证券IPO进度更新，证监会决定收复对其IPO央求的审查。2022年2月，东莞证券过会，七年IPO长跑收效上岸在即，但过会后迟迟未拿到刊行批文。

2023年2月，全面注册制厚爱奉行。东莞证券从“等批文”变为“新受理”，再行呈报深市主板上市，重走注册制历程下审核设施。

而客岁以来，控股鼓励锦龙股份拟转让东莞证券股权，令东莞证券的上市路再添不屈气性。

2023年11月初，握有东莞证券40%股权的锦龙股份公告称，拟转让所握东莞证券3亿股股份，占东莞证券总股本的20%。

次月，锦龙股份将拟转让的股份数目扩大了一倍，欲转让东莞证券股份的股数增至6亿股，占东莞证券总股本的40%，或将“清仓”转让其握有的东莞证券股权。

本年3月底，锦龙股份败露，公司与金控成本专诚收购东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）事宜杀青了初步意向，并订立了无敛迹力的往来备忘录。

金控成本当今是东莞证券第四大鼓励，握股比例为15.4%。

东莞证券前五大鼓励中，金控成本、东莞发展控股股份有限公司和东莞金融控股集团有限公司，是受东莞市国资委规章的国资鼓励，三者统共握有东莞证券55.4%的股权。若金控成本此番成功取得锦东莞证券20%股权，东莞市国资委的盘曲握股比例也将增至75.4%。

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周楠

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